5月22日,超卓航科發(fā)布關(guān)于收到《行政處罰事先告知書》的公告。
根據(jù)公告,超卓航科于2023年11月17日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)下發(fā)的《立案告知書》,因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規(guī)行為,根據(jù)相關(guān)法律法規(guī),中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案調(diào)查。
2024年5月22日,超卓航科收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》,經(jīng)查,超卓航科及相關(guān)人員涉嫌違法違規(guī)的事實(shí)如下:
一、超卓航科涉嫌未如實(shí)披露公司募集資金存放及實(shí)際使用情況
2023年8月16日,超卓航科發(fā)布《2023年半年度募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》,該報(bào)告中“三、2023年半年度募集資金的實(shí)際使用情況”未如實(shí)反映募集資金存放及實(shí)際使用情況,具體包括:將子公司上海超卓金屬材料有限公司(以下簡稱上海超卓)在招商銀行股份有限公司(以下簡稱招商銀行)南京城北支行的5,995萬元“銀行承兌匯票保證金存款”披露為在浙商銀行股份有限公司(以下簡稱浙商銀行)武漢分行的“結(jié)構(gòu)性存款”;將子公司奈文摩爾洛陽科技有限公司在招商銀行鄭州分行的1,011萬元大額存單披露為在浙商銀行武漢分行的大額存單;將上海超卓購買的2,000萬元西藏信托有限公司信托產(chǎn)品披露為在浙商銀行武漢分行的信托產(chǎn)品。
上述違法事實(shí),有公司公告、理財(cái)產(chǎn)品憑證、公司及銀行提供的相關(guān)資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告[2022]15號(hào))第十二條的規(guī)定,上市公司應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露募集資金的實(shí)際使用情況。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)每半年度全面核查募集資金投資項(xiàng)目的進(jìn)展情況,出具《公司募集資金存放與實(shí)際使用情況的專項(xiàng)報(bào)告》并披露。超卓航科的上述行為涉嫌違反《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述“信息披露義務(wù)人報(bào)送的報(bào)告或者披露的信息有虛假記載”的行為。
對(duì)超卓航科未如實(shí)披露公司募集資金存放及實(shí)際使用情況的違法行為,時(shí)任董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)李光平,時(shí)任總經(jīng)理李羿含,負(fù)責(zé)公司經(jīng)營管理;時(shí)任董事會(huì)秘書王詩文負(fù)責(zé)公司信息披露工作,王詩文知悉或應(yīng)當(dāng)知悉上述資金的存放及實(shí)際使用情況,上述三人應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任,系直接負(fù)責(zé)的主管人員。時(shí)任超卓航科賦能版塊總裁、超卓航科投資總經(jīng)理、上海超卓總經(jīng)理蔣祺,負(fù)責(zé)閑置募集資金的投資理財(cái),蔣祺知悉或應(yīng)當(dāng)知悉上述資金的存放及實(shí)際使用情況,系其他直接責(zé)任人員。
二、超卓航科涉嫌未及時(shí)披露公司銀行存款被劃轉(zhuǎn)的信息
2023年10月7日,上海超卓的5,995萬元存款被招商銀行南京城北支行扣劃出賬戶,用于支付銀行承兌匯票的到期承兌。上述銀行存款被劃轉(zhuǎn)的事項(xiàng)導(dǎo)致公司發(fā)生重大損失,但直至2023年11月4日,超卓航科才發(fā)布《關(guān)于部分銀行存款被劃轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》。
上述違法事實(shí),有公司公告、公司及銀行提供的相關(guān)資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
超卓航科的上述行為涉嫌違反《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第五項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告或者履行信息披露義務(wù)”的行為。
對(duì)超卓航科未及時(shí)披露公司銀行存款被劃轉(zhuǎn)的信息的違法行為,時(shí)任公司董事長、財(cái)務(wù)總監(jiān)李光平,時(shí)任總經(jīng)理李羿含,時(shí)任董事會(huì)秘書王詩文,在2023年10月8日已知悉公司存款被銀行劃轉(zhuǎn)的事實(shí),但忽視公司信息披露的及時(shí)性要求,導(dǎo)致公司延遲披露相關(guān)情況,系直接負(fù)責(zé)的主管人員。
綜合上述二項(xiàng),根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,證監(jiān)會(huì)擬決定:對(duì)超卓航科給予警告,并處以150萬元的罰款;對(duì)李光平、李羿含、王詩文給予警告,并分別處以70萬元的罰款;對(duì)蔣祺給予警告,并處以50萬元的罰款。
對(duì)于以上處罰,超卓航科表示,根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定以及《行政處罰事先告知書》陳述的情況,公司判斷本次涉及信息披露違法違規(guī)行為未觸及《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的重大違法強(qiáng)制退市情形。本次行政處罰最終以中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)出具的《行政處罰決定書》結(jié)論為準(zhǔn)。
超卓航科還稱,截至公告披露日,公司各項(xiàng)經(jīng)營管理、業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況正常。公司就本次事項(xiàng)向廣大投資者表示誠摯的歉意。公司將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn),嚴(yán)格按照監(jiān)管要求及時(shí)履行信息披露義務(wù),提高信息披露質(zhì)量,并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,維護(hù)公司及廣大股東利益。
據(jù)查,李光平,1987年8月至2000年6月,任中國航空器材進(jìn)出口總公司武漢華中航空器材公司業(yè)務(wù)部經(jīng)理;2000年7月至2006年11月,任襄樊王行航空附件維修工程有限公司質(zhì)量經(jīng)理、總經(jīng)理;2006年11月至今,歷任超卓航科及其前身總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事長。
李羿含,2016年7月至今,歷任超卓航科研發(fā)總監(jiān)、副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事。
王詩文,2011年7月至2018年1月,任上海武裝警察部隊(duì)某部警官;2018年2月至2021年2月,任上海邦信陽律師事務(wù)所律師;2021年3月至2023年4月,任超卓航科證券事務(wù)代表;2023年4月至今,任超卓航科董事會(huì)秘書。
湖北超卓航空科技股份有限公司成立于2006年,2022年7月1日在上海證券交易所科創(chuàng)板成功上市,股票代碼:688237。公司專注于定制化增材制造、機(jī)載設(shè)備維修、武器和航空零部件研發(fā)制造,業(yè)務(wù)覆蓋航空航天、電力電氣、海洋防腐、汽車工業(yè)、新能源等眾多領(lǐng)域。
來源:瑞財(cái)經(jīng)
作者:趙盼盼
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