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萬(wàn)聯(lián)證券被責(zé)令改正，關(guān)聯(lián)交易管理不到位等

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 1.3w閱讀 2024-07-04 13:25

瑞財(cái)經(jīng) 張林霞 7月2日，?陜西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定〔2024〕73號(hào)》。

經(jīng)查，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱萬(wàn)聯(lián)證券）存在以下違規(guī)行為：一是部分經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)與控股股東之間未保持獨(dú)立。二是關(guān)聯(lián)交易管理不到位。三是個(gè)別重大事項(xiàng)未及時(shí)主動(dòng)報(bào)告。

陜西證監(jiān)局決定對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。萬(wàn)聯(lián)證券應(yīng)當(dāng)高度重視上述問(wèn)題，制定切實(shí)有效的整改方案，開展全面整改工作，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，并于收到本決定書后30日內(nèi)將整改方案報(bào)送陜西證監(jiān)局，陜西證監(jiān)局將視情況對(duì)萬(wàn)聯(lián)證券整改落實(shí)情況進(jìn)行檢查。

如果對(duì)本監(jiān)管措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

資料顯示，萬(wàn)聯(lián)證券股份有限公司成立于2001年，注冊(cè)資本59.54億元人民幣，法定代表人為王達(dá)，經(jīng)營(yíng)范圍包含證券業(yè)務(wù);證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù);公募證券投資基金銷售;證券投資基金托管。公司大股東為廣州金融控股集團(tuán)有限公司，持股75.9928%，廣州金融控股集團(tuán)有限公司大股東為廣州市人民政府，持股90.5115%。

來(lái)源：瑞財(cái)經(jīng)

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