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光大證券收證監(jiān)局警示函，向非營銷人員下達(dá)營銷任務(wù)

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 王敏 1.4w閱讀 2025-05-29 15:13

5月28日，浙江監(jiān)管局發(fā)布關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部采取以及相關(guān)負(fù)責(zé)人出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部存在向非營銷人員下達(dá)營銷任務(wù)、費(fèi)用管理不規(guī)范及不相容崗位部分職責(zé)未有效分離等問題，反映出營業(yè)部內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，違反了《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，當(dāng)時(shí)有效）第四條第一項(xiàng)、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕11號(hào)，當(dāng)時(shí)有效）第八條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

同時(shí)，雷海軍作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述行為負(fù)有直接責(zé)任。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第三十二條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)雷海軍采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。

據(jù)查，光大證券股份有限公司麗水燈塔街證券營業(yè)部成立于2016-08-08，負(fù)責(zé)人為雷海軍?？偣緸楣獯笞C券股份有限公司。

2025年一季度，光大證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入為25.0億元，同比上升13.6%；歸母凈利潤為8.19億元，同比上升20%。

截至一季度末，公司總資產(chǎn)2897.76億元，較上年度末下降1.1%；歸母凈資產(chǎn)為689.17億元，較上年度末增長0.8%。

來源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：王敏

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