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國融證券收警示函，涉營業(yè)部客戶經(jīng)理違規(guī)操作他人證券賬戶等

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  瑞財(cái)經(jīng) 劉治穎 1.1w閱讀 2024-07-08 17:00

7月5日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國融證券股份有限公司（以下簡稱：國融證券）烏蘭浩特興安北大路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，內(nèi)蒙古證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)國融證券烏蘭浩特興安北大路證券營業(yè)部原客戶經(jīng)理劉天春在營業(yè)部任職期間，存在操作他人證券賬戶、向客戶發(fā)送回訪內(nèi)容并提供答復(fù)口徑的行為。上述問題反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第六條第四項(xiàng)、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對國融證券烏蘭浩特興安北大路證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。該營業(yè)部應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，規(guī)范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

同時(shí)，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第二十四條、第二十六條的規(guī)定，內(nèi)蒙古證監(jiān)局決定對劉天春采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。劉天春應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識，杜絕違規(guī)行為再次發(fā)生，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向內(nèi)蒙古證監(jiān)局提交書面報(bào)告。

國融證券成立于2002-04-24，法定代表人為張智河，注冊資本為17.83億元，經(jīng)營范圍包含：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等。該公司大股東為北京長安投資集團(tuán)有限公司，持股70.61%。

業(yè)績方面，2023年，國融證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.67億元，同比增長38.42%；凈利潤4185.34萬元，同比增長116.28%。

來源：瑞財(cái)經(jīng)

作者：劉治穎

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