国产成人av综合久久视色,а√最新版在线天堂鲁大师,超碰97资源站,成人免费ā片在线观看,gogo西西人体大尺度大胆高清

瑞財(cái)經(jīng) 張林霞 7月11日，福建證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)國(guó)融證券股份有限公司福州東街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定》。

經(jīng)查，國(guó)融證券股份有限公司福州東街證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部）存在以下問題：

一、國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部組織證券投資顧問人員與不具備證券投資咨詢資質(zhì)的第三方公司合作開展網(wǎng)絡(luò)直播投顧業(yè)務(wù)，個(gè)別投資顧問與第三方公司按投顧業(yè)務(wù)收入的一定比例進(jìn)行收益分成，違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《投顧規(guī)定》）第九條的規(guī)定和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《合規(guī)管理辦法》）第三條的規(guī)定。

二、國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部未按規(guī)定保存投顧業(yè)務(wù)資料，違反了《投顧規(guī)定》第二十八條的規(guī)定。

三、國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別員工存在未取得證券投資顧問資格向客戶提供證券投資建議的行為，違反了《投顧規(guī)定》第七條的規(guī)定。

四、國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部個(gè)別投資顧問安排他人頂替通過網(wǎng)絡(luò)開展投顧業(yè)務(wù)，違反了《投顧規(guī)定》第四條的規(guī)定和《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》）第二十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。

五、國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為規(guī)避內(nèi)部管理規(guī)定，借用國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部其他員工名義掛靠客戶并通過私下轉(zhuǎn)賬方式獲取相應(yīng)業(yè)績(jī)提成，違反了《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第二十二條第二項(xiàng)的規(guī)定。

根據(jù)《投顧規(guī)定》第三十二條、《從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第五十一條和《合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)融證券福州東街證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

據(jù)瑞財(cái)經(jīng)查閱，國(guó)融證券成立于2002-04-24，法定代表人為張智河，注冊(cè)資本為17.83億元，經(jīng)營(yíng)范圍包含：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問等。該公司大股東為北京長(zhǎng)安投資集團(tuán)有限公司，持股70.61%。

業(yè)績(jī)方面，2023年，國(guó)融證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入9.67億元，同比增長(zhǎng)38.42%；凈利潤(rùn)4185.34萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)116.28%。