国产成人av综合久久视色,а√最新版在线天堂鲁大师,超碰97资源站,成人免费ā片在线观看,gogo西西人体大尺度大胆高清

紅塔證券(601236.SH)：營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控不到位，遭出具警示函監(jiān)管措施

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  界面有連云 2.2w閱讀 2024-08-21 19:08

2024年8月21日，紅塔證券股份有限公司接到大連證監(jiān)局的監(jiān)管函，指出公司在合規(guī)內(nèi)控管理方面存在不足。

具體問(wèn)題包括未按規(guī)定對(duì)大連會(huì)展路證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行任職及免職備案，以及未按規(guī)定申請(qǐng)換領(lǐng)相應(yīng)營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證。這些問(wèn)題違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。

大連證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)，對(duì)紅塔證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司在收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。同時(shí)，紅塔證券如對(duì)監(jiān)管措施有異議，可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提出行政復(fù)議或提起訴訟，但復(fù)議與訴訟期間不停止執(zhí)行監(jiān)管措施。

來(lái)源：界面有連云

重要提示：本文僅代表作者個(gè)人觀點(diǎn)，并不代表樂(lè)居財(cái)經(jīng)立場(chǎng)。 本文著作權(quán)，歸樂(lè)居財(cái)經(jīng)所有。未經(jīng)允許，任何單位或個(gè)人不得在任何公開(kāi)傳播平臺(tái)上使用本文內(nèi)容；經(jīng)允許進(jìn)行轉(zhuǎn)載或引用時(shí)，請(qǐng)注明來(lái)源。聯(lián)系請(qǐng)發(fā)郵件至ljcj@leju.com，或點(diǎn)擊【聯(lián)系客服】

網(wǎng)友評(píng)論