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紅塔證券(601236.SH)：營業(yè)部內控不到位，遭出具警示函監(jiān)管措施

<{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  界面有連云 2.2w閱讀 2024-08-21 19:08

2024年8月21日，紅塔證券股份有限公司接到大連證監(jiān)局的監(jiān)管函，指出公司在合規(guī)內控管理方面存在不足。

具體問題包括未按規(guī)定對大連會展路證券營業(yè)部的分支機構負責人進行任職及免職備案，以及未按規(guī)定申請換領相應營業(yè)部的經營證券期貨業(yè)務許可證。這些問題違反了《證券基金經營機構董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》的相關規(guī)定。

大連證監(jiān)局根據(jù)相關法規(guī)，對紅塔證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。同時，紅塔證券如對監(jiān)管措施有異議，可在規(guī)定時間內提出行政復議或提起訴訟，但復議與訴訟期間不停止執(zhí)行監(jiān)管措施。

來源：界面有連云

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