北京證監(jiān)局對(duì)周?chē)?guó)鳳出具警示函：無(wú)投顧資質(zhì) 直播分析證券市場(chǎng)走勢(shì)、提供投資建議
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2025-07-18 16:22
北京證監(jiān)局7月17日發(fā)布關(guān)于對(duì)周?chē)?guó)鳳采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，周?chē)?guó)鳳未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)，但存在在直播中分析證券市場(chǎng)行情走勢(shì)、提供證券投資建議的行為。上述行為違反了《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第七條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)周?chē)?guó)鳳采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
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