Ai快訊 11月7日，浙江證監(jiān)局發(fā)布公告。經調查，財通證券場外衍生品業(yè)務存在以下問題：
一是標的管理機制不完善，未對掛鉤標的進行及時動態(tài)調整。
二是投資者資質年度復核工作存在不足。
三是未對業(yè)務管理系統(tǒng)權限、密碼實施有效管理。
針對這些問題，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并要求財通證券對上述問題進行深入整改，采取有效措施提升場外衍生品業(yè)務的內部控制和合規(guī)管理水平，在收到決定書之日起30日內提交書面整改報告。
同時，浙江證監(jiān)局指出，裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關業(yè)務，對公司上述違規(guī)行為負有管理責任，決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。
今年前三季度，財通證券實現(xiàn)營業(yè)收入50.63億元，同比增長13.99%；歸母凈利潤20.38億元，同比增長38.42%。
細分來看，得益于A股行情，財通證券的經紀、自營和信用業(yè)務收入增加：經紀業(yè)務凈收入從去年同期的8.33億元增至13.85億元；自營業(yè)務凈收入從去年同期的11.85億元增至14.85億元；信用業(yè)務凈收入從去年同期的3.81億元增至4.98億元。不過，投行凈收入從去年同期的3.91億元降至2.77億元，資管凈收入從去年同期的11.8億元降至9.57億元。
截至11月7日收盤，財通證券股價下跌0.46%，報8.59元/股，最新總市值約399億元。
（AI撰文，僅供參考）
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