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歷時(shí)三年調(diào)查，日前，東北證券(000686.SZ)下屬公司“操縱期貨案”處罰決定出爐，后者因涉嫌操縱焦炭、焦煤期貨，非法獲利千萬，受到了證監(jiān)會(huì)重罰。

證券之星注意到，渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司(下稱“渤海融幸”)是東北證券控股子公司渤海期貨的全資孫公司，根據(jù)其收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》，渤海融幸違法所得被沒收，同樣被罰超千萬，多位時(shí)任員工也受到處罰。

值得一提的是，渤海融幸被立案調(diào)查期間，東北證券的債券發(fā)行曾受到一定程度的影響，東北證券在2022年一次計(jì)劃發(fā)行公司債券的程序過程中間被遭到監(jiān)管有關(guān)問詢。與此同時(shí)，東北證券自身也在今年遭遇了業(yè)績(jī)大幅下滑的挑戰(zhàn)。

下屬公司領(lǐng)千萬罰單

10月11日，東北證券發(fā)布了關(guān)于控股子公司之下屬孫公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰事先告知書》的公告。

公告顯示，2024 年 10 月 9 日，公司收到渤海期貨報(bào)告，獲悉渤海融幸收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，渤海融幸涉嫌擠倉(cāng)操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約，渤海融幸、肖佳華涉嫌約定交易操縱焦煤 2101 合約一案已由中國(guó)證監(jiān)會(huì)調(diào)查完畢。

經(jīng)查明，2020 年 12 月 29 日至 2021 年 1 月 15 日期間，渤海融幸利用不正當(dāng)手段規(guī)避持倉(cāng)限制，形成持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)，實(shí)施擠倉(cāng)行為，影響焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約交易價(jià)格，期間違法所得共計(jì) 1019.76萬元。

證券之星注意到，在涉事人員方面，渤海融幸、肖佳華通過約定交易方式操縱焦煤 2101 合約，無違法所得。楊會(huì)兵時(shí)任渤海融幸總經(jīng)理和渤海融盛董事、總經(jīng)理，是渤海融幸案涉操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101 合約行為直接負(fù)責(zé)的主管人員；王燁時(shí)任渤海融幸黑色系商品期貨交易團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，是渤海融幸案涉操縱焦炭 2101 合約、焦煤 2101合約行為的其他直接責(zé)任人員。

綜合上述違法事實(shí)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)規(guī)定擬決定對(duì)渤海融幸(上海)商貿(mào)有限公司責(zé)令改正，合計(jì)沒收違法所得 1019.76萬元，并處以 1019.76萬元的罰款；對(duì)楊會(huì)兵給予警告，合計(jì)處以 20 萬元的罰款；對(duì)王燁給予警告，合計(jì)處以 10 萬元的罰款；對(duì)肖佳華責(zé)令改正，并處以 20 萬元的罰款。

東北證券在公告中表示，目前公司及子公司經(jīng)營(yíng)情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會(huì)對(duì)公司及子公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響，不會(huì)造成公司重大內(nèi)控缺陷。

東北證券債券發(fā)行曾受影響

雖然渤海融幸與東北證券之間并無直接業(yè)務(wù)交集，但鑒于二者之間的股權(quán)所屬關(guān)系，在前者被立案調(diào)查期間，東北證券在開展正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中間，也受到過一些“波及”。

證券之星注意到，2022年1月，東北證券擬向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行次級(jí)公司債券被監(jiān)管問詢，問詢問題即渤海融幸因涉嫌操縱期貨合約收到《立案告知書》，東北證券被要求補(bǔ)充披露，并說明是否符合《證券法》第十五條第(一)項(xiàng)的規(guī)定。

此外，在2024年面向?qū)I(yè)投資者公開發(fā)行公司債券募集說明書中，東北證券指出，渤海融幸營(yíng)業(yè)收入規(guī)模較大，但對(duì)公司利潤(rùn)貢獻(xiàn)較小，渤海融幸的凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)占公司對(duì)應(yīng)財(cái)務(wù)指標(biāo)的比例較低，渤海融幸被立案事項(xiàng)不會(huì)對(duì)發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)狀況造成重大不利影響，不會(huì)造成重大內(nèi)控缺陷。

值得一提的是，下屬公司遭遇罰單侵?jǐn)_的背景下，東北證券自身的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)也不算樂觀。2024年上半年，東北證券營(yíng)收同比下降26.82%，歸母凈利潤(rùn)同比下降75.83%。

具體而言，今年上半年，東北證券財(cái)富業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)總收入8.86億元，比上年同期下降13.64%；投資銀行業(yè)務(wù)營(yíng)收為4864萬元，營(yíng)業(yè)利潤(rùn)率為-6.14%，比上年同期下降65.53%。

此外，證券投資業(yè)務(wù)營(yíng)收為4.97億元，比上年同期下降16.91%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總營(yíng)收為3.12億元，比上年同期增長(zhǎng)10.29%；基金管理業(yè)務(wù)上半年總營(yíng)收3.19億元，比上年同期下降7.75%。幾個(gè)細(xì)分板塊表現(xiàn)欠佳從而導(dǎo)致了業(yè)績(jī)指標(biāo)明顯承壓。(本文首發(fā)證券之星，作者|趙子祥)