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北交所今年上半年對6家券商投行記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財經(jīng) 7869閱讀 2025-07-15 15:01
北交所最新通報了2025年上半年監(jiān)管情況。記者了解到，北交所針對15家申報項目中存在的信息披露違規(guī)、中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，采取公開譴責(zé)1次、出具警示函2次、口頭警示10次、要求提交書面承諾8次，涉及15家發(fā)行人、10家保薦機構(gòu)、3家會計師事務(wù)所、1家律師事務(wù)所，23名保薦代表人、9名簽字注冊會計師、2名簽字律師等；針對6家申報項目中存在的中介機構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，記錄6次執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為，涉及6家保薦機構(gòu)。針對在審項目開展現(xiàn)場督導(dǎo)或配合證監(jiān)會派出機構(gòu)開展現(xiàn)場檢查3次，涉及3個申報項目。

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