上海證券寧波北侖新大路營業(yè)部和時任負(fù)責(zé)人沈春雨因多項違規(guī)遭警示函
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財中社
2025-08-25 18:09
財中社8月25日電 根據(jù)寧波證監(jiān)局發(fā)布的公告，上海證券寧波北侖新大路證券營業(yè)部和時任負(fù)責(zé)人沈春雨因未有效履行適當(dāng)性管理職責(zé)，對個別投資者的個人信息核查不充分、對客戶資金劃轉(zhuǎn)異常核查不及時、未充分履行信息報送職責(zé)被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
來源：財中社
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