華濱創(chuàng)投法人莊正華因公司多方面違規(guī)被出具警示函
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財(cái)中社
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2025-10-21 18:27
根據(jù)黑龍江證監(jiān)局在2025年10月21日發(fā)布的公告，哈爾濱華濱創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司的法定代表人、執(zhí)行董事、總經(jīng)理莊正華收到了出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此次措施的主要原因是公司存在多項(xiàng)違規(guī)行為，包括未及時(shí)更新從業(yè)人員信息、無獨(dú)立、穩(wěn)定的經(jīng)營場(chǎng)所、專職人員不足5人、未妥善保存投資決策及其他相關(guān)記錄、私募基金到期后未及時(shí)清算以及未及時(shí)報(bào)送年度財(cái)務(wù)報(bào)告等。
根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)規(guī)定，莊正華作為直接責(zé)任人員，對(duì)股權(quán)代持行為知情，未能勤勉履行管理職責(zé)，因此受到警示函的監(jiān)管措施。
來源：財(cái)中社
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