北京華昊中天生物醫(yī)藥股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“華昊中天”)于今年1月向港交所提交了主板IPO上市申請(qǐng),建銀國(guó)際和中信建投國(guó)際擔(dān)任其聯(lián)席保薦人。
瑞財(cái)經(jīng)《預(yù)審IPO》穿透招股書(shū)發(fā)現(xiàn),截至遞表前,華昊中天共有珠海華錦、珠海華欣、珠海華蓉三個(gè)員工持股平臺(tái)。
對(duì)于為何設(shè)立多個(gè)員工持股平臺(tái),上交所曾對(duì)華昊中天提出過(guò)質(zhì)疑。
對(duì)此,華昊中天表示,為了完善和規(guī)范公司股權(quán)激勵(lì)機(jī)制,公司起初成立了兩個(gè)員工持股平臺(tái)以對(duì)研發(fā)、管理、生產(chǎn)、銷(xiāo)售、商務(wù)、市場(chǎng)推廣等各部門(mén)員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì),其中珠海華錦主要為激勵(lì)研發(fā)、生產(chǎn)、管理等核心員工設(shè)立,珠海華欣主要為激勵(lì)銷(xiāo)售、商務(wù)及市場(chǎng)推廣和管理等相關(guān)團(tuán)隊(duì)人員設(shè)立。
2021年,因珠海華錦的合伙人王某波(華昊中天前員工,已回購(gòu)?fù)嘶铮┎慌浜现楹HA錦辦理工商變更,無(wú)法增加其他激勵(lì)對(duì)象員工為合伙人,于是華昊中天于2022年另設(shè)了員工持股平臺(tái)珠海華蓉完成對(duì)其他研發(fā)及管理團(tuán)隊(duì)的股權(quán)激勵(lì)。
提到王某波,瑞財(cái)經(jīng)《預(yù)審IPO》了解到,其之所以不配合珠海華錦辦理工商變更,是因?yàn)槠渑c珠海華錦存在一起股權(quán)糾紛。
據(jù)悉,王某波原系華昊中天的員工,2020年11月,珠海華錦、王某波及華昊中天有限共同簽署了《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議》,約定王某波作為股權(quán)激勵(lì)對(duì)象。
2021年1月,王某波經(jīng)工商登記成為珠海華錦的有限合伙人,占珠海華錦出資總額的比例約為4.25%,間接持有約0.23%華昊中天股份。
2022年1月,珠海華錦向北京市大興區(qū)人民法院提起訴訟,請(qǐng)求法院判令被告王某波持有的珠海華錦全部財(cái)產(chǎn)份額變更登記于珠海華錦執(zhí)行事務(wù)合伙人唐莉名下。
珠海華錦在《民事起訴書(shū)》提到,王某波自2021年年初起無(wú)故停止工作且拒不出勤,且在《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議》簽署前及生效后一直投資并受雇于存在競(jìng)爭(zhēng)業(yè)務(wù)的南京麥哲倫醫(yī)藥科技有限公司,擔(dān)任該公司的監(jiān)事,嚴(yán)重違反了其在《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議》項(xiàng)下的義務(wù),并已觸發(fā)《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議》的回購(gòu)條款。
瑞財(cái)經(jīng)《預(yù)審IPO》查閱中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)及天眼查后發(fā)現(xiàn),該案目前仍處于一審階段,尚未由定論。
除了持股平臺(tái)與王某波之間存在股權(quán)糾紛,華昊中天本身也與員工之間發(fā)生過(guò)股權(quán)糾紛。
2021年11月17日,劉某莉向北京市大興區(qū)人民法院提起訴訟,請(qǐng)求法院判令確認(rèn)其為華昊中天股東,并由北京北進(jìn)緣協(xié)助華昊中天辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。
劉某莉在《民事起訴書(shū)》中稱(chēng),2015年4月30日,其本人與北京北進(jìn)緣及華昊中天三方簽署了《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)》。該《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)》第1條約定,華昊中天將部分股權(quán)用于對(duì)其本人股權(quán)激勵(lì),該激勵(lì)股權(quán)暫由北京北進(jìn)緣代持。同時(shí),協(xié)議第2.2條約定,其本人有權(quán)在華昊中天準(zhǔn)備國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行上市時(shí),一次性行權(quán)。第2.3條約定,行權(quán)期為2年,其本人可對(duì)其名下股權(quán)期權(quán)的100%申請(qǐng)行權(quán),華昊中天、北京北進(jìn)緣及其股東均應(yīng)無(wú)條件配合。此外,該協(xié)議第3.5條,對(duì)行權(quán)條件及股份份額等進(jìn)行約定。
2020年2月19日,華昊中天與劉某莉簽署《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)2》,對(duì)2015年4月30日簽署的《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)》進(jìn)行補(bǔ)充。該《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)2》第2.1條確認(rèn),原《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)》中2015年的激勵(lì)股權(quán)(0.25%),劉某莉仍然可以認(rèn)購(gòu)。
劉某莉認(rèn)為,華昊中天準(zhǔn)備在國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行上市,因此其已符合《股權(quán)激勵(lì)協(xié)議書(shū)》、《補(bǔ)充協(xié)議書(shū)2》中約定的行權(quán)條件及期限,其有權(quán)依據(jù)上述協(xié)議約定,以及《公司法》及其司法解釋的相關(guān)規(guī)定,要求法院確認(rèn)劉曉莉?yàn)槿A昊中天公司持股比例為0.25%的股東。
2022年10月21日,北京市大興區(qū)人民法院對(duì)該案做出了一身判決,判令劉某莉支付北京北進(jìn)緣4.1萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款后,北京北進(jìn)緣名下持有的華昊中天0.1%的股權(quán)歸劉曉莉所有。
此后,北京北進(jìn)緣向北京市第二中級(jí)人民法院提起了上訴。2023年2月15日,劉某莉與北京北進(jìn)緣在案外達(dá)成了和解。
根據(jù)雙方的《和解協(xié)議》,北京北進(jìn)緣向劉某莉支付第一筆和解金后,劉某莉即放棄并不再主張申請(qǐng)執(zhí)行《民事判決書(shū)》,北京北進(jìn)緣亦不再向劉曉莉主張支付4.1萬(wàn)元股權(quán)轉(zhuǎn)讓款,相互之間不存在任何爭(zhēng)議糾紛或潛在爭(zhēng)議糾紛。
據(jù)悉,自2015年4月起,華昊中天進(jìn)行了多次股權(quán)激勵(lì)。截至2022年12月31日以及截至2023年9月30日,華昊中天已產(chǎn)生的以權(quán)益結(jié)算以股份為基礎(chǔ)的付款開(kāi)支分別為8070萬(wàn)元及3630萬(wàn)元。
華昊中天表示,為進(jìn)一步激勵(lì)員工,公司日后或會(huì)額外產(chǎn)生以股份為基礎(chǔ)的付款開(kāi)支,而這可能導(dǎo)致其經(jīng)營(yíng)開(kāi)支增加,進(jìn)而對(duì)業(yè)績(jī)?cè)斐刹焕绊?。此外,以股份為基礎(chǔ)的付款而增發(fā)H股可能會(huì)攤薄股東股權(quán),導(dǎo)致H股價(jià)值下跌。
除了與員工發(fā)生股權(quán)糾紛外,瑞財(cái)經(jīng)《預(yù)審IPO》還發(fā)現(xiàn),在華昊中天于上交所遞交招股書(shū)后,有多位經(jīng)理、總監(jiān)級(jí)別的員工離職了。
其中包括,華昊中天原董事兼副總經(jīng)理謝恒、原銷(xiāo)售部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)徐明博、原銷(xiāo)售部大區(qū)經(jīng)理蔡春紅、原銷(xiāo)售部地區(qū)經(jīng)理徐文安、沈捷華、原銷(xiāo)售部運(yùn)營(yíng)經(jīng)理黃際輝、原銷(xiāo)售部醫(yī)藥信息主管霍靜、原醫(yī)學(xué)部醫(yī)學(xué)總監(jiān)王立平、原醫(yī)學(xué)部醫(yī)學(xué)經(jīng)理陳麗、原注冊(cè)總監(jiān)史克勇、原臨床副總監(jiān)錢(qián)美玲、原人力資源高級(jí)經(jīng)理仇懿。
對(duì)此,華昊中天表示,上述人員均系個(gè)人原因離職,與公司不存在爭(zhēng)議糾紛或潛在爭(zhēng)議糾紛。
來(lái)源:瑞財(cái)經(jīng)
作者:鄧如菲
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