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近期，平安證券深陷監(jiān)管“漩渦”，一系列違規(guī)行為引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。

證券之星注意到，1月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布的監(jiān)管措施公告顯示，平安證券在昆騰微電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“昆騰微”)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項(xiàng)目中存在違規(guī)行為，最終導(dǎo)致昆騰微上市申請(qǐng)文件存在虛假記載。

基于此，平安證券被出具警示函，涉及項(xiàng)目組的相關(guān)負(fù)責(zé)人也被采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。這一事件并非孤例，平安證券近些年在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、債券承銷等領(lǐng)域也頻出問(wèn)題，多次收到監(jiān)管罰單，其背后折射出的合規(guī)管理漏洞、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)把控缺失等問(wèn)題。

IPO項(xiàng)目涉“虛假記載”

證券之星注意到，1月24日，廣東證監(jiān)局發(fā)布了三份監(jiān)管措施公告，涉及平安證券及兩名相關(guān)責(zé)任人在旗下IPO項(xiàng)目中的違規(guī)行為。

公告顯示，經(jīng)查，平安證券是昆騰微電子股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱昆騰微)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu)。

為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價(jià)轉(zhuǎn)讓股份事項(xiàng)構(gòu)成股份支付，平安證券項(xiàng)目組為昆騰微設(shè)計(jì)解決方案并推動(dòng)實(shí)施，以掩蓋真實(shí)交易。上述事項(xiàng)導(dǎo)致昆騰微申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件存在虛假記載。

平安證券的上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條的規(guī)定，證監(jiān)局決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

而由于該項(xiàng)目組實(shí)際團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人彭朝暉、簽字保薦代表人李廣輝，均參與溝通設(shè)計(jì)了上述解決方案，最終兩人均被采取監(jiān)管談話措施。

證券之星從業(yè)內(nèi)人士處了解到，在企業(yè)上市進(jìn)程中，股份支付的規(guī)范處理至關(guān)重要，它直接關(guān)系到企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性和投資者的利益。券商公司作為保薦機(jī)構(gòu)，本應(yīng)秉持專業(yè)、負(fù)責(zé)的態(tài)度，嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)和行業(yè)準(zhǔn)則對(duì)IPO企業(yè)股份交易進(jìn)行審查和規(guī)范。而為了所謂的“幫助”企業(yè)順利上市，項(xiàng)目組卻選擇了設(shè)計(jì)掩蓋方案，這一行為嚴(yán)重違背了保薦機(jī)構(gòu)的職業(yè)道德和法律責(zé)任。

違規(guī)問(wèn)題頻出

除了IPO項(xiàng)目違規(guī)，平安證券在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面同樣問(wèn)題頻出。

證券之星注意到，1月10日，深圳證監(jiān)局披露了一則《關(guān)于對(duì)平安證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定》的公告。

公告顯示，平安證券在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一是個(gè)別分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員配備不到位；二是對(duì)營(yíng)銷宣傳推介材料審核把關(guān)不嚴(yán)；三是未及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理客戶交易結(jié)算資金異常情形；四是相關(guān)業(yè)務(wù)協(xié)議保存不完整，對(duì)于投資者信息核對(duì)不充分。

深圳證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》以及《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，就在不到一年前，也就是2024年2月，證監(jiān)會(huì)也曾對(duì)平安證券出具警示函。

經(jīng)查，平安證券存在以下違規(guī)行為：一是債券發(fā)行定價(jià)過(guò)程中，存在違反公平競(jìng)爭(zhēng)的行為，個(gè)別項(xiàng)目債券發(fā)行利率與承銷費(fèi)用掛鉤；二是個(gè)別債券項(xiàng)目盡調(diào)不完整，關(guān)鍵要素獲取不充分。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同樣是2024年，平安證券另有一樁投行業(yè)務(wù)問(wèn)題暴露。在百花醫(yī)藥非公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)中，2024年2月4日公司實(shí)控人變更，2月22日平安證券獲知此事，卻直到3月6日才上報(bào)變更事項(xiàng)，未及時(shí)報(bào)告并申請(qǐng)中止發(fā)行注冊(cè)程序，最終上交所對(duì)其及保薦代表人采取監(jiān)管警示措施 。

平安證券頻繁出現(xiàn)違規(guī)行為，背后反映出其內(nèi)部管理體系的漏洞。在投行業(yè)務(wù)中，項(xiàng)目組為了追求項(xiàng)目成功而忽視合規(guī)要求，這可能與公司內(nèi)部的績(jī)效考核機(jī)制有關(guān)。如果公司過(guò)于注重項(xiàng)目的完成數(shù)量和進(jìn)度，而對(duì)合規(guī)審查的重視不足，就容易導(dǎo)致員工為了業(yè)績(jī)而冒險(xiǎn)違規(guī)。

此外，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力也是一個(gè)不可忽視的因素。隨著金融市場(chǎng)的不斷發(fā)展，證券行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)日益激烈。為了在競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，一些券商可能會(huì)采取一些不正當(dāng)?shù)氖侄?，如平安證券在債券承銷業(yè)務(wù)中的違規(guī)行為，可能就是為了獲取更多的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)而突破了合規(guī)底線。但這種短視行為不僅損害了自身聲譽(yù)，也破壞了整個(gè)行業(yè)的健康發(fā)展環(huán)境。(本文首發(fā)證券之星，作者|趙子祥)