天風(fēng)證券連收兩張罰單
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樂(lè)居財(cái)經(jīng)
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2025-07-27 00:20
近日，重慶市證監(jiān)局開(kāi)出兩張罰單。公告顯示，廖祿林在天風(fēng)證券（601162）重慶慶云路國(guó)金中心證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，擔(dān)任其他公司理財(cái)經(jīng)理并向他人銷(xiāo)售非天風(fēng)證券發(fā)行或代銷(xiāo)的產(chǎn)品，被出具警示函。該營(yíng)業(yè)部也因未能有效防范相關(guān)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，同步收到警示函。受訪分析人士認(rèn)為，券商營(yíng)業(yè)部違規(guī)銷(xiāo)售產(chǎn)品屢禁不止，原因在于內(nèi)控機(jī)制薄弱、員工違規(guī)行為未能有效規(guī)制、客戶(hù)適當(dāng)性管理不足等。應(yīng)從完善穿透式監(jiān)管機(jī)制、創(chuàng)新科技治理手段、強(qiáng)化行業(yè)協(xié)同治理等多方面綜合解決。（國(guó)際金融報(bào)）
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