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因場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，財通證券及公司總助被浙江證監(jiān)局點名

原創(chuàng) <{$news["createtime"]|date_format:"%Y-%m-%d %H:%M"}>  樂居財經(jīng) 5474閱讀 2025-11-07 22:09
Ai快訊 財通證券股份有限公司（下稱“財通證券”，601108）因場外衍生品業(yè)務(wù)存在問題，被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施。11月7日，浙江證監(jiān)局公布的《關(guān)于對財通證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》指出，經(jīng)查，財通證券場外衍生品業(yè)務(wù)存在以下問題：標(biāo)的管理機(jī)制不健全，未對掛鉤標(biāo)的實施及時動態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復(fù)核工作不到位；未對業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)權(quán)限、密碼實施有效管理。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施?！柏斖ㄗC券應(yīng)引以為戒，對上述問題深入整改，采取有效措施提高場外衍生品業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告?！闭憬C監(jiān)局稱。（澎湃）

（AI撰文，僅供參考）

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